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关于征求《南宁市市场监督管理局行政执法公示暂行办法(征求意见稿)》等三项制度意见建议的公告

发布时间:2019-08-06 09:08     来源:南宁市市场监管局   


为进一步规范行政执法行为,加强执法监督,促进依法行政,提高执法水平,南宁市市场监督管理局起草了《南宁市市场监督管理局行政执法公示暂行办法(征求意见稿)》、《南宁市市场监督管理局行政执法全过程记录办法(征求意见稿)》、《南宁市市场监督管理局重大行政执法决定法制审核办法(征求意见稿)》,现公开征求社会各界的意见,欢迎各界人士在2019年8月12日前通过电子邮件、信函等方式提出意见和建议。

 

 

南宁市市场监督管理局

                          2019年8月6日

 

 1.通讯地址:广西南宁市金湖路65号南宁市市场监督管理局政策法规科,邮政编码:530028

 2.电子邮箱:nnsgsjfzk@126.com

     3.联系电话:0771-5715930

 

南宁市市场监督管理局

行政执法公示暂行办法(征求意见稿)

 

第一条  【制定依据】为规范行政执法行为,提高行政执法工作的透明度,保障公民、法人和其他组织对行政执法工作的知情权和监督权,促进依法行政,提高执法水平,根据《中华人民共和国政府信息公开条例》等,结合工作实际,制定本办法。

第二条  【基本概念】本办法所称行政执法公示是指市场监督管理部门采取一定方式,依法将本单位的行政执法的主体、人员、职能、职责、权限、依据、程序、结果、监督方式、救济途径行政执法信息向行政管理相对人和社会公众公示,接受社会监督的制度。

第三条  【基本原则】行政执法公示应当遵循合法、全面、真实、公正、公平、便民的原则,及时、准确地公示行政执法信息。

第四条  【例外】公示信息有以下情况的,不予公开:

(一)属于国家秘密,或者公开后可能危及国家安全、公共安全、经济安全、社会稳定的

(二)属于商业秘密或者公开后可能导致商业秘密被泄漏的;

(三)属于个人隐私或者公开后可能导致对个人隐私造成不当侵害的;

(四)市场监督管理机关履行行政管理职能过程中形成的过程信息,但法律、法规另有规定的除外;

(五)与执法有关,公开后可能直接影响案件查处或者危及个人生命安全的;

(六)法律、法规、规章规定不予公开的其他情形。

第五条   【责任主体】南宁市各级市场监督管理部门为行政执法公示的责任主体。

按照“谁执法、谁公示”的原则,各级市场监督管理部门中产生、掌握公示信息的所属各内设机构、派出机构具体负责实施行政执法信息公示工作。

第六条  【事前公示】行政执法事前公示主要公开行政执法主体、人员、职责、权限、依据、程序、监督方式、救济渠道、随机抽查事项清单、自由裁量基准等信息,并根据法律、法规、规章立改废和部门机构职能调整等情况动态调整。主要包括以下内容:

(一)执法主体:包括市场监督管理行政执法公示的责任主体的办公电话、通信地址、执法人员名单、执法证信息等;

(二)执法职责:包括法律、法规、规章及政府有关“三定方案”赋予的工作职责,内设机构及职责分工等;

(三)执法权限:包括行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查等事项及权责清单、行政处罚自由裁量基准制度;

(四)执法依据:包括市场监督管理行政执法所依据的法律、法规、规章等;

(五)执法程序:包括法律、法规、规章规定的行政执法方式、步骤、时限和顺序,及行政执法流程图

    (六)执法监督:监督机构名称、办公电话、办公时间、办公地址等内容;

(七)救济方式:包括行政管理相对人依法享有的权利以及救济途径,行政执法投诉举报的方式、途径;

(八)随机抽查事项清单:公示随机抽查事项清单,明确抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等内容;

(九)政务服务指南:明确执法事项名称、办公时间、办公地址、办公电话等内容;

(十)法律、法规、规章和其他规范性文件规定应当公示的其他行政执法信息。

第七条  【事中公示】行政执法事中公示主要包括以下内容

(一)行政执法行政执法人员进行监督检查、调查取证、采取强制措施、送达执法文书等执法活动时,必须主动出示执法证件,向当事人和相关人员标明身份;出具执法文书,要主动告知行政管理相对人执法事由、执法依据、权利义务等内容,按照规定着制式服装,佩戴执法标志。

(二)服务窗口要设置和完善岗位信息公示牌,明示工作人员岗位职责、申请材料示范文本、办理进度查询和投诉举报方式等信息。

(三)法律、法规、规章和其他规范性文件规定应当公示的其他行政执法信息。

第八条  【事后公示】行政执法事后公示主要公示行政处罚、行政许可、行政检查等行政执法决定(结果)。主要包括以下内容:

(一)行政处罚:行政处罚机关、行政处罚相对人、违法事实、处罚依据、处罚结果、处罚时间以及行政处罚决定书编号等;

(二)行政许可:行政许可机关、行政许可对象、行政许可类别、行政许可事项名称等;

(三)行政检查:行政检查机关、行政检查对象、检查依据、检查方式、检查时间、检查事项、抽查内容、存在问题以及整改情况等;

(四)法律、法规、规章和其他规范性文件规定应当公示的其他行政执法信息。

第九条  【公示载体】行政执法信息公示以部门网站为行政执法信息公示的主要载体,以办事大厅、服务窗口等办公场所为补充,积极提高行政执法信息公示信息化水平,满足公众获取行政执法信息需求。具体可以采取以下方式公示信息:

(一)通过本部门网站公布;

(二)发布公告;

(三)召开新闻发布会;

(四)在办公场所设置公示栏或电子显示屏公布;

(五)在办公场所放置公示册、公示卡;

(六)其他便于公众及时准确获取信息的公示形式。

第十条  【时限要求】行政执法信息公示时限区分下列情况执行,法律法规规章另有规定的从其规定:

(一)行政许可、行政处罚的执法决定信息,由承办机构在信息形成或者变更之日起7个工作日之内公示;

(二)随机抽查结果正常的,自抽查结束之日起20个工作日内向社会公示,对抽查有问题的市场主体,区分情况依法做出处理后向社会公示;

(三)已经公开的原行政处罚决定被依法撤销、确认违法或者要求重新作出的,行政执法部门应当及时撤下公开的原行政处罚案件信息;

(四)其他行政执法信息,自信息形成之日起,20个工作日内予以公示。

第十一条  【异议处理】行政管理相对人对公示内容要求说明、解释的,行政执法公示的责任主体应当指定人员做好释疑和解答工作。提出异议的,应当指定人员依法予以核实,异议成立的,依法予以纠正;异议不成的,应当做好依法予以答复并说明理由。

第十二条  【具体落实】具体负责实施行政执法信息公示工作的单位,明确行政执法信息公示责任人,具体负责行政执法信息收集、整理,并按照工作流程审批后予以公示。法制机构负责监督检查本单位执法信息公示制度落实情况。

第十三条  【兜底条款】法律法规规章对行政执法信息公示内容、期限、纠错等另有规定的,从其规定。

第十四条  【责任追究】具体负责实施行政执法信息公示工作的单位不按要求公示、选择性公示、更新维护不及时等问题,责令改正;情节严重的,追究有关责任人员责任。责令限期改正;逾期不改的,予以通报批评;情节严重的,按有关规定予以行政处理。

第十五条  【实施日期】本办法自发布之日起施行。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

南宁市市场监督管理局

行政执法全过程记录办法(征求意见稿)

 

第一章  总 则

第一条  【制定依据】为了规范行政执法程序,促进严格、规范、公正、文明执法,维护行政执法人员和当事人的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》《广西壮族自治区行政执法程序规定》《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》等,结合实际,制定本办法。

第二条  【行政执法】本办法所称行政执法,是指南宁市市场监督管理部门依法实施的行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查等行政行为。

第三条  【全过程记录】本办法所称全过程记录,是指行政执法人员通过文字、音像等记录方式,对执法程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等行政执法的整个过程进行实时跟踪记录的活动。

文字记录方式包括向当事人出具的行政执法文书、调查取证有关文书、听证材料、检验鉴定结论、专家论证报告、内部审批材料、送达回证等书面记录。

音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式进行的记录。

第四条  【基本原则】行政执法全过程记录应当坚持合法、客观、准确、公正的原则。

行政执法人员应当根据行政执法行为的性质、种类、现场、阶段的不同,采取合法、适当、有效的方式和手段实施全过程记录。

文字记录和音像记录可以同时使用,也可以分别使用。

除本办法规定的执法环节进行音像记录外,根据不同情况,其他执法环节需要音像记录的,同时进行音像记录。

第五条  【信息化建设】加强信息化建设,根据执法工作的需要配备音像记录设备,建设询问室或听证室等,提高行政执法效率和规范化水平。

 

第二章  行政处罚记录规则

第一节  立 案

第六条  【案源记录】办案机构发现违法行为线索后,填写《案件来源登记表》,详细记录登记时间、来源分类、案源提供人、案源登记内容。办案机构负责人根据案源不同情况提出处理意见。

第七条  【立案】符合立案条件的,填写《立案/不予立案审批表》,详细记录当事人情况、案由、案源登记时间、核查情况及立案理由。办案机构负责人签署意见,指定办案人员,报局领导批准。

第八条  【不予立案】对于不符合立案条件的,填写《不予立案审批表》,详细记录当事人情况、案由、案源登记时间、核查情况及不予立案理由。办案机构负责人签署意见,报局领导批准后,制作相关文书,依法履行告知义务。

第九条  【移送】经核查或者立案调查,对于不属于本部门管辖的案件,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报局领导批准后,制作《案件移送函》,向有管辖权的行政机关移送案件。

第十条  【移送】经核查或者立案调查,发现违法行为涉嫌犯罪的,办案人员填写《行政处罚有关事项事项审批表》或者《行政处理决定审批表》,报局领导审批同意后,制作《涉嫌犯罪案件移送书》,并将《涉嫌犯罪案件移送书》、涉嫌犯罪案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论和其他有关涉嫌犯罪的材料一并移送公安机关。《涉嫌犯罪案件移送书》同时抄送人民检察院一份。

第二节  调查取证

第十一条  【协助调查】需要其他单位协助调查与案件有关的特定事项的,制作《协助调查函》,载明请求协助调查的原因、法律依据、协助调查的内容,向有关单位发送。

第十二条  【现场检查】在案件核查或者立案后调查取证时,对物品或者场所进行检查的,制作《现场笔录》,详细记录检查起止时间、检查地点、检查人员姓名和执法证号码、当事人和见证人的基本情况、通知当事人到场情况、出示执法证件情况、告知当事人权利义务情况、当事人陈述申辩情况、检查情况,填写总页数和页码,当事人、见证人、检查人员分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

进行现场检查时,应当同时进行音像记录。

第十三条   【询问通知】为查明案件事实,需要当事人或者有关人员在指定时间到达指定地点接受询问的,制作《询问调查通知书》,载明需要了解的事项、询问时间、询问地点、需要携带的材料、执法办案人员的姓名和联系电话。

第十四条  【询问调查】对当事人或者有关人员进行询问、调查的,制作《询问调查笔录》,详细记录询问时间、地点、询问调查人姓名和执法证件号码、被询问调查人情况、询问内容,填写总页数和页码,经被询问调查人核对无误后,被询问调查人、询问调查人分别在笔录上逐页签名、盖章或者以其他方式确认并注明日期。

第十五条  【证据提取】执法人员为查明案情,提取书证、物证等相关证据时,制作《证据提取单》,详细记录证据提供人、证据来源、取证人、取证时间地点、证据名称、证据原件存于何处等,并经证据提供人和执法人员(取证人)签章(签名)确认。需要采取先行登记保存证据措施时,还应制作《先行登记保存证据通知书》送达当事人。

第十六条  【抽样取证】抽样取证时,填写《抽样记录》,详细记录被检查人和被抽样产品信息及抽样情况,由当事人、抽样人(办案人员)、见证人分别签名并对样品加贴封条。

进行抽样取证时,应当同时进行音像记录。

第十七条  【委托鉴定】为查明案情需要对案件中专门事项进行检测/检验/检疫/鉴定,制作《检测/检验/检疫/鉴定委托书》鉴定机构出具的鉴定意见应当载明委托人和委托鉴定的事项、委托人向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明、鉴定的过程、明确的鉴定结论并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。

第十八条  【先行登记保存】在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,需要采取先行登记保存证据措施的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报局领导批准后,制作《先行登记保存证据通知书》,附上《场所/设施/财物清单》,按要求填写《送达回证》。

《场所/设施/财物清单》详细记录编号、名称、规格(型号)或者地址、单位、数量或者面积,当事人、办案人员、保管人、见证分别签名或者盖章并注明日期。

采取先行登记保存证据措施时,应当同时进行音像记录。

第十九条  【终结报告】案件调查完毕,办案人员写出案件调查终结报告,拟定行政处罚建议,经办案机构负责人审批后,连同案卷交由法制机构核审。案件调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等。

第三节  核审与决定

第二十条  【法制审核】法制机构接到办案机构的案卷材料后,予以登记。核审完毕,填写《案件审核表》,详细记录案件名称、送审机构、送审时间,核审承办人提出核审意见和建议,核审机构负责人签署意见后,将《案件审核表》、案卷材料退给办案机构。

第二十一条  【告知】行政处罚建议批准后,办案人员填写《行政处罚案件有关事项申请表》,制作《行政处罚告知书》,告知当事人拟作出作出行政处罚的事实、理由及依据;符合听证条件的,制作《行政处罚听证告知书》,按要求送达当事人。

第二十二条  【听证审批】当事人要求听证的,法制机构填写《行政处罚案件有关事项申请表》,报局领导指定听证主持人。举行听证七日前,制作《行政处罚听证通知书》,送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第二十三条  【听证】听证过程中,听证记录人员制作《听证笔录》,详细记录案件名称、听证时间和地点、听证主持人、记录员、翻译人员、案件调查人及所属办案机构、当事人或委托代理人的情况、听证过程,由听证主持人、案件调查人、当事人、委托代理人逐页签名或者盖章并注明日期。

听证根据需要可全程进行音像记录。

第二十四条  【听证报告】听证结束后,听证主持人在五个工作日内写出《听证报告》并签名,连同《听证笔录》一并送交办案机构。

《听证报告》应当包括以下内容:

(一)听证案由;

(二)听证主持人和听证参加人的基本情况;

(三)听证的时间、地点;

(四)听证的简单经过;

(五)案件事实;

(六)处理意见和建议。

第二十五条  【处罚审批】应当处罚的,办案人员填写《行政处理决定审批表》,详细记录当事人、案件性质、立案时间、当事人涉嫌违法的事实、处罚理由、依据和内容、当事人陈述申辩或者听证中提出的主要意见、办案机构复核意见或者听证主持人意见,办案机构负责人签署意见后,报局领导批准。

第二十六条  【集体讨论】对重大、复杂案件,或者重大违法行为给予较重处罚的案件,提交有关会议集体讨论决定,并制作讨论记录、表决记录等。

第二十七条  【处罚决定】对于经批准的处罚决定,草拟《行政处罚决定书》,报局领导批准。

行政处罚决定书的内容包括:

(一)当事人的姓名或者名称、地址等基本情况;

(二)违反法律、法规或者规章的事实和证据;

(三)行政处罚的内容和依据;

(四)采纳当事人陈述、申辩的情况及理由;

(五)行政处罚的履行方式和期限;

(六)不服行政处罚决定,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;

(七)作出行政处罚决定的市场监督管理部门的名称和作出决定的日期。

第二十八条  【不予处罚】经立案调查,作出不予行政处罚的,下达《不予行政处罚决定书》。

第二十九条  【简易程序】适用简易程序的行政处罚案件,办案人员当场调查违法事实,制作现场检查、询问笔录,收集必要的证据,告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知当事人有权进行陈述和申辩。当事人进行申辩的,办案人员将申辩情况记入笔录。

制作《当场行政处罚决定书》,当场送达当事人,由当事人和办案人员签名或者盖章并注明日期。

《当场处罚决定书》应当载明当事人的基本情况、违法行为、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、时间、地点、救济途径、行政机关名称,加盖行政机关印章。

第三十条  【信息公示】行政执法机关在作出行政处罚决定后,应当进行行政处罚信息公示。

第四节  送达与执行

第三十一条  【送达】送达《行政处罚决定书》,应当按下列方式执行:

(一)直接送达当事人的,填写《送达回证》,由当事人在《送达回证》上注明收到日期,并签名或者盖章。

(二)受送达人或者其同住成年家属拒绝签收的,可以邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场,说明情况,在《送达回证》上载明拒收事由和日期,由送达人、见证人签名或者以其他方式确认,将执法文书留在受送达人的住所;也可以将执法文书留在受送达人的住所,并采取拍照、录像等方式记录送达过程,即视为送达。

(三)直接送达有困难的,可以邮寄送达或者委托当地市场监督管理部门代为送达。

(四)除行政处罚决定书外,经受送达人同意,可以采用手机短信、传真、电子邮件、即时通讯账号等能够确认其收悉的电子方式送达执法文书,应当通过拍照、截屏、录音、录像等方式予以记录,手机短信、传真、电子邮件、即时通讯信息等到达受送达人特定系统的日期为送达日期。

(五)受送达人下落不明或者采取上述方式无法送达的,可以公告送达。公告送达可以在市场监督管理部门公告栏和受送达人住所地张贴公告,也可以在报纸或者市场监督管理部门门户网站等刊登公告。自公告发布之日起经过六十日,即视为送达。公告送达,应当在案件材料中载明原因和经过。在市场监督管理部门公告栏和受送达人住所地张贴公告的,应当采取拍照、录像等方式记录。

第三十二条  【执行】当事人已经履行行政处罚决定的,应当对当事人履行处罚决定的情况进行记录,留存相关资料。

当事人不依法履行处罚决定的,适用行政强制执行程序。

第三十三条  【涉案物品处理】需要处理罚没物品的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报局领导批准后,依法进行处理。

处理物品,应当填写《涉案物品处理记录》及《(场所/设施/财物)清单》,由执行人和见证人逐页签名或者盖章并注明日期。

处理物品应当同时进行音像记录。

第三十四条  【结案】行政处罚案件办结后,填写《结案审批表》,报局领导批准结案。

 

第三章  行政行政记录规则

第三十五条  【行政许可受理】对申请人提交的申请,当场办结的,承办机构应及时出具行政许可决定等执法文书,交由申请人或其委托代理人签收;不能当场办结的,应当出具材料接收凭据、受理通知书等文书,交由申请人或其委托代理人签收。

对申请人提交的材料不齐全需要补正的,将申请材料退回申请人,出具一次性告知书等执法文书,并交由申请人或其委托代理人签收。

第三十六条  【行政许可审批】行政许可事项需经检验、检测、检疫等,执法人员履行相关审批手续后,依法开展检验、检测、检疫等等活动,出具相应文书。

第三十七条  【行政许可审批】行政许可事项需报请领导审批的,执法人员应依职权填写行政许可审批表,经审批后制作行政许可文书,依法送达申请人或其委托代理人,做好送达记录。

 

 

第三章  行政强制记录规则

第三十八条  【实施行政强制】执法过程中需要依法采取行政强制措施的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报局领导批准后,制作《实施行政强制措施决定书》,按要求填写《送达回证》。对查封、扣押的财物,当场进行清点,按要求填写《(场所/设施/财物)清单》。

采取行政强制措施时,应当同时进行音像记录。

第三十九条  【延期】需要延长查封、扣押期限的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报局领导批准后,制作《延长行政强制措施期限决定书》,附《(场所/设施/财物)清单》,送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第四十条  【告知】实行行政强制措施的涉案物品进行检测、检验、检疫、技术鉴定,需要告知当事人检测、检验、检疫、技术鉴定期间的,制作《检测/检验/检疫/鉴定期间告知书》,送达当事人,按要求填写《送达回证》。 

第四十一条  【解除】需要解除行政强制措施的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报局领导批准后,制作《解除行政强制措施决定书》,送达当事人,按要求填写《送达回证》。

 

第四章  行政检查记录规则

第四十二条  【行政检查】行政检查是指以随机抽查为重点,专项整治、投诉举报处理、转办交办等多种监管方式并用的履行检查职责的行为。

第四十三条  【启动记录】专项整治要制定专项整治工作方案;投诉举报处理要填写受理通知单;转办交办要制作转办交办文书。

第四十四条  【执法信息公示】依照国家总局、自治区局制定的双随机抽查事项清单,结合本市实际情况,制定《双随机抽查事项清单》,并向社会公示。

抽查事项清单应当结合职能调整、法律法规规章的“立改废”等情况实行动态管理并及时向社会公示。

第四十五条  【实施】在抽查事项的基础上,坚持问题导向,制定年度双随机抽查工作计划,向社会公示,并根据工作实际情况进行动态调整。

抽查计划包括抽查的时间、抽查对象、抽取的条件、范围、比例、检查事项等。

抽查名单的抽取过程,应当进行音像记录。

十六条  【抽查】对市场主体实施抽查时,应当严格依照抽查事项清单进行。执法检查人员不得少于两人,并出示执法证件。

第四十七条  【实地抽查】执法检查人员对市场主体实地抽查时,应当同时进行音像记录,不适宜音像记录的除外。

第四十八条  【抽查记录】执法检查人员对市场主体抽查结束后,应当及时填写市场主体实地抽查记录表。实地抽查记录表应当由市场主体法定代表人(负责人)签字或者盖章确认。无法取得签字或者盖章的,应当注明原因,必要时可以邀请有关人员做见证记录。

第四十九条  【抽查方式】抽查可采取以下方式进行文字记录:

(一)询问当事人或者证人的,应当制作询问调查笔录等文书;

(二)现场检查的,应当制作现场笔录等文书;

(三)抽样检查,应当制作抽样记录等文书;

(四)法律、法规和规章规定的其他调查方式。

上述文书均应当由执法检查人员、市场主体法定代表人(负责人)签字或者盖章确认。无法取得签字或者盖章的,应当注明原因,必要时可以邀请有关人员做见证记录。

当事人或者有关人员拒绝接受检查和提供证据的,执法检查人员应当进行记录。

第五十条  【后续监管】按照“谁管辖、谁负责”的原则,对“双随机”抽查中发现的问题实施后续监管,防止监管脱节。对应当予以立案查处的,按照法律、法规规定的程序进行。对属于其他行政机关管辖的,应当依法移送其他具有管辖权的机关处理。对涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。在此过程中应以法定文书形式进行文字记录。

 

第五章  执法记录的管理与使用

第五十一条  【管理】行政执法行为终结之日起30日内(法律、法规、规章有具体要求的,从其规定),应将行政执法过程中形成的文字和音像记录资料,形成相应案卷,并按照《中华人民共和国档案法》的规定归档、保存。

音像记录制作完成后,执法人员不得自行保管,应在24小时内按要求将信息储存至专用存储器,交由专人保管。

第五十二条  【使用】行政执法案卷及音像资料是保障行政执法部门在行政复议、行政诉讼活动中履行举证责任的依据。对案卷、音像资料等执法记录材料,实行严格管理,未经批准,不得查阅。

本部门工作人员因工作需要调用行政执法全过程记录的,履行相关审批手续后方可调用。任何个人不得私自调用已归档的行政执法全过程记录资料。

当事人、其他行政机关、司法机关根据需要查询、复制相关执法全过程记录信息的,依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国政府信息公开条例》等规定予以办理。

第五十三条  【禁止性规定】任何人员不得对执法记录进行删节、修改,未经批准,不得擅自公开。

第五十四条  【保密规定】涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的执法记录信息,应当严格按照保密工作的有关规定和权限进行管理。

 

第六章  监督责任

第五十五条  【责任追究】实施执法过程全记录过程中,有下列情形之一的,责令限期整改;情节严重或者造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任:

(一)不制作或者不按要求制作执法全过程记录的;

(二)违反规定泄露执法记录信息造成严重后果的;

(三)故意损毁,随意删除、修改执法全过程中文字或者音像记录信息的;

(四)不按照规定储存或者维护,致使执法记录损毁、丢失,造成严重后果的;

(五)其他违反执法全过程记录规定,造成严重后果的。

 

第七章  附 则

第五十六条  【兜底条款】法律法规规章和上级规范性文件对行政执法全过程记录制度有特别规定或者更高要求的,从其规定。

其他未明确的行政执法全过程记录规则比照行政处罚、行政许可、行政强制、行政检查等相关规定执行。

第五十七条  【生效时间】本办法自发布之日施行。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

南宁市市场监督管理局重大行政执法决定法制审核办法(征求意见稿)

 

第一条  【制定依据】为规范重大行政执法行为,加强执法监督,根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国行政强制法》《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》《国务院办公厅关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见》(国办发〔2018〕118号)《广西壮族自治区市场监督管理局关于印发〈广西壮族自治区市场监督管理重大行政执法决定法制审核暂行办法〉的通知》(桂市监发〔2019〕29号),结合工作实际,制定本办法。

第二条  【适用范围】南宁市各级市场监督管理部门的重大行政执法决定法制审核工作,适用本办法。

第三条  【基本概念】本办法所称重大行政执法决定法制审核,是指南宁市各级市场监督管理部门依法履行行政处罚、行政许可、行政强制、行政检查等行政职责,按照法定程序作出重大行政执法决定之前,由法制机构对其合法性、合理性进行审核的活动。

第四条  【法制审核作用】南宁市各级市场监督管理部门作出重大行政执法决定之前,应当进行法制审核;未经法制审核或者审核未通过的,不得作出决定。

第五条  【法制审核负责机构】重大行政执法决定的法制审核由市场监督管理部门法制机构实施,经本级部门主要负责人批准,也可以由本级市场监管部门其他人员实施,但执法办案人员不得作为审核人员。

各级市场监督管理部门派出机构以自己的名义实施的重大行政执法决定的,由派出机构法制机构或法制员负责审核。

第六条  【法制审核人员】南宁市各级市场监督管理部门应当结合实际配备和充实政治素质高、业务能力强、具有法律专业背景并与法制审核工作任务相适应的法制审核人员。法制审核人员原则上不少于本单位执法人员总数的5%,执法人员总数不足20人的,至少应配备1名法制审核人员。

南宁市各级市场监督管理部门中初次从事案件审核的人员,应当通过国家统一法律职业资格考试取得法律职业资格。

南宁市各级市场监督管理部门应注重提高法制审核人员的法律素养和业务能力,建立定期培训制度,举办执法业务培训应视情况给本部门法制审核人员分配相应培训名额。

南宁市各级市场监督管理部门可以根据工作需要聘请法律顾问参与法制审核工作,提出法律意见。

第七条  【重大行政处罚范围】本办法所称重大行政处罚决定,是指下列行政处罚:

(一)拟罚款、没收违法所得和非法财物价值数额较大的案件;

(二)拟责令停产停业、吊销许可证或者执照的案件;

(三)涉及重大安全问题或者有重大社会影响的行政处罚决定;

(四)达到刑事案件立案追诉标准的案件;

(五)本级市场监督管理部门负责人认为应当提交集体讨论的其他行政处罚案件;

(六)法律、法规、规章或上级部门规范性文件规定应当进行法制审核的。

前款第一项所称拟罚款、没收违法所得和非法财物价值数额较大的案件为:

(一)南宁市市场监督管理局对个人拟罚款、没收违法所得和非法财物价值的10万元以上,对企业拟罚款、没收违法所得和非法财物价值40万元以上的案件;

(二)县(城区)市场监督管理局、分局对个人拟罚款、没收违法所得和非法财物价值的5万元以上,对企业拟罚款、没收违法所得和非法财物价值30万元以上的案件。

第八条  【重大行政许可范围】本办法所称重大行政许可决定,是指下列行政许可:

(一)拟实施听证的行政许可;

(二)有数量限制的行政许可;

(三)拟撤销的行政许可存在《中华人民共和国行政许可法》第六十九条第三款和第四款情形的;

(四)本级市场监督管理部门负责人认为应当提交集体讨论的其他行政许可事项;

(五)法律、法规、规章或者上级部门规范性文件规定应当进行法制审核的。

第九条  【重大行政强制措施范围】本办法所称重大行政强制措施,是指下列行政强制措施:

(一)查封经营场所使场所法人或其他组织的生产经营活动、工作难以正常进行的;

(二)扣押许可证或者执照使法人或其他组织的生产经营活动、工作难以正常进行的;

(三)本级市场监督管理部门负责人认为应当提交集体讨论的其他行政强制措施;

(四)法律、法规、规章或者上级规范性文件规定应当进行法制审核。

第十条  【重大行政检查范围】本办法所称重大行政检查,是指下列行政检查事项:

(一)涉及重大公共利益,社会关注度高的;

(二)涉及重大安全问题或者有重大社会影响的;

(三)本级市场监督管理部门负责人认为应当提交集体

讨论的其他行政检查事项;

(四)法律、法规、规章或者上级部门规范性文件规定应当进行法制审核的。

第十一条  【法制审核范围扩大】县(城区)市场监督管理局、分局根据行政执法工作的需要,经本部门负责人集体讨论决定可以按照法律法规规定扩大本部门重大行政执法决定法制审核的范围。

第十二条  【重大执法决定目录公开】南宁市各级市场监督管理部门应当按照本办法编制本单位重大行政执法决定目录清单,并向社会公开。

第十三条  【审核程序】南宁市各级市场监督管理部门拟作出重大行政执法决定,由执法机构研究提出处理意见后,在提请本级市场监督管理部门负责人作出决定之前提交法制审核。

第十四条  【审核材料】提交法制审核时,执法机构应提交以下材料:

(一)拟作出重大行政执法决定书面意见(包括:决定,线索来源、经过、事实、处理意见及依据,承办部门认为应当说明的其他情况);

(二)认定事实的证据材料;

(三)法制机构、执法机构认为需要提交的其他材料。

如有下列材料应当一并提供:

(一)风险评估报告;

(二)专家论证报告。

法制机构认为提交材料不齐全的,可以要求执法机构在指定时间提交;执法机构未提交的,法制机构可以将相关材料予以退回。

第十五条  【派出机构审核义务】由派出机构办理的以各级市场监督管理部门名义作出的重大行政执法决定,由各级市场监督管理部门法制机构进行审核。

第十六条  【审核时间】法制审核机构收到送审材料后,应当予以登记,并在10个工作日内审核完毕;情况复杂的,经市场监督管理部门负责人批准可以延长。

第十七条  【书面审查】重大行政执法决定法制审核以书面审查为主,必要时可以调查核实有关情况,相关单位和个人应当予以协助配合。

第十八条  【审核内容】重大行政执法决定的法制审核内容主要包括:

(一)执法主体是否合法,行政执法人员是否具备执法资格,是否超越法定权限;

(二)当事人的基本情况是否清楚、是否符合法定条件;

(三)主要事实是否清楚、证据是否充分;

(四)定性是否准确,适用依据是否正确,程序是否合法,处理是否适当;

(五)是否达到刑事案件立案追诉标准;

(六)行政执法文书是否规范、完备。

第十九条  【审核意见】法制审核机构对拟作出的重大行政执法决定进行法制审核后,提出下列审核意见:

(一)认为对事实清楚、证据充分、定性准确、适用依据正确、程序合法、处理适当的,同意行政执法意见。

(二)认为有下列情形之一的,提出具体审核建议,退回承办机构:

1.超越权限、行政执法人员不具备执法资格的;

2.当事人情况不清楚、不符合法定条件的;

3.主要事实不清、证据不足的;

4.适用法律错误的;

5.违反法定程序的;

6.处理决定明显不当的;

7.超越或者滥用职权的。

对法制机构审核意见和建议应当研究采纳;有异议的应当与法制机构协商沟通,经沟通达不成一致意见的,将双方意见一并报送部门负责人处理。

第二十条  【利害关系人回避】法制审核工作人员与审核内容有直接利害关系的,应当回避。法制审核工作人员应当回避而不回避的,执法机构可以向法制机构提出异议。法制审核机构调查后,认为存在应当回避的情况,应另外指定法制审核工作人员。

第二十一条  【责任条款】南宁市各级市场监督管理部门或工作人员违反本办法,有下列情形之一的,可以视情况按照《广西壮族自治区行政执法监督办法》有关规定处理;情节严重的,依法撤销行政执法证;涉嫌违反行政纪律的,交由有权机关处理:

(一)未经法制审核或者审核不通过作出重大行政执法决定的;

(二)执法机构不采纳法制审核意见造成严重后果的;

(三)执法机构未按照本办法第十二条、第十三条规定提交法制审核材料,或者提交的材料弄虚作假的;

(四)法制审核机构未按照本规定对重大行政执法决定进行法制审核造成严重后果的。

第二十二条  【兜底条款】本办法中的“以上”包括本数。

本办法第七条第二款规定拟罚款、没收违法所得和非法财物价值数额较大的案件审核标准,对市场监督管理行政处罚案件法制审核应严格按照《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》和本办法执行。拟罚款、没收违法所得和非法财物价值数额较大的案件听证标准以法律、法规、规章规定为准。

第二十三条  【解释】本办法由南宁市市场监管局负责解释。

    第二十四条  【生效日期】本办法自印发之日起实施,原《南宁市工商局关于印发重大行政执法决定法制审核制度的通知》(南工商发2018〕33号)、《南宁市食品药品监督管理局关于修订印发重大执法决定法制审核制度的通知》(南食药监法〔2018〕3号)、《关于印发〈南宁市质量技术监督局重大执法决定法制审核制度〉等三个行政执法系列制度的通知》(南质监发〔2015〕32号同时废止


南宁市市场监管重大行政执法决定法制审核目录

序号

行政权力名称

行政权力目录

备注

1

重大行政处罚决定

(一)拟罚款、没收违法所得和非法财物价值数额较大的案件;

(二)拟责令停产停业、吊销许可证或者执照的案件;

(三)涉及重大安全问题或者有重大社会影响的行政处罚决定;

(四)达到刑事案件立案追诉标准的案件;

(五)本级市场监督管理部门负责人认为应当提交集体讨论的其他行政处罚案件;

(六)法律、法规、规章或上级部门规范性文件规定应当进行法制审核的。

 

 

前款第一项所称拟罚款、没收违法所得和非法财物价值数额较大的案件为:

1.市级市场监督管理部门对个人拟罚款、没收违法所得和非法财物价值的10万元以上,对企业拟罚款、没收违法所得和非法财物价值40万元以上的案件;

2.县级市场监督管理部门对个人拟罚款、没收违法所得和非法财物价值的5万元以上,对企业拟罚款、没收违法所得和非法财物价值30万元以上的案件。

 

 

 

 

 

 

 


2

重大行政许可

(一)拟实施听证的行政许可;

(二)有数量限制的行政许可;

(三)拟撤销行政许可存在《中华人民共和国行政许可法》第六十九条第三款和第四款情形的。

(四)本级市场监督管理部门负责人认为应当提交集体讨论的其他行政许可事项;

(五)法律、法规、规章或者上级部门规范性文件规定应当进行法制审核的。


3

重大行政强制措施

(一)查封经营场所使场所法人或其他组织的生产经营活动、工作难以正常进行的;

(二)扣押许可证或者执照使法人或其他组织的生产经营活动、工作难以正常进行的;

(三)本级市场监督管理部门负责人认为应当提交集体讨论的其他行政强制措施;

(四)法律、法规、规章或者上级规范性文件规定应当进行法制审核。


4

重大行政检查

(一)涉及重大公共利益,社会关注度高的;

(二)涉及重大安全问题或者有重大社会影响的;

(三)本级市场监督管理部门负责人认为应当提交集体讨论的其他行政检查事项;

(四)法律、法规、规章或者上级部门规范性文件规定应当进行法制审核的。

 



 


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