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关于公开征求行政执法调查取证等四项制度意见的公告

发布时间:2017-11-13 14:23
 

 

为广泛听取社会公众的意见,进一步规范行政执法活动,加强行政权力的制约和监督,现将《南宁市工商局行政执法调查取证制度(征求意见稿)》《南宁市工商局行政执法告知制度(征求意见稿)》《南宁市工商局重大行政执法案件集体讨论制度(征求意见稿)》《南宁市工商局重大行政执法案件听证制度(征求意见稿)》全文公布,征求社会各方意见。有关单位和各界人士如有修改意见,可在20171117日前通过以下方式提出: 

一、通过电子邮件方式将意见发送至: nnsgsjfzk@126.com 

二、通过信函方式将意见寄至:南宁市工商局法制科,并请信封上请注明“对行政执法调查取证等四项制度的意见”。邮政编码:530028

 

 

南宁市工商行政管理局

20171113


南宁市工商局行政执法调查取证制度

(征求意见稿)

 

第一章     

第一条 为规范工商行政执法调查取证行为,查明违法事实,获取与案件事实相关的证据,根据《中华人民共和行政处罚法》、《广西壮族自治区行政执法程序》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》等相关法律法规规章的规定,制定本制度。

第二条 南宁市工商局实施行政执法,进行调查取证应当遵守本制度。

第三条 南宁市工商局各执法单位(机构)应当依法全面、客观、公正地收集、调取证据材料。执法人员在实施调查取证过程中,与当事人有利害关系的,应当回避。

第四条 执法人员对调查取证中涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私或法律规定的其他应当保密的证据应当保密。需要在听证或庭审中出示的,应作出明确标记,并事先告知听证主持人或法庭,以不公开方式举证、质证。

 第二章 证据种类

第五条 执法人员应当依法收集与案件有关的证据。证据包括以下几种:

(一)书证;

(二)物证;

(三)视听资料、电子数据;

(四)证人证言;

(五)当事人陈述;

(六)鉴定意见;

(七)勘验笔录、现场笔录。

以上规定的证据应当符合法律、法规、规章等关于证据的规定并查证属实后,方能作为认定事实的依据。

第六条 书证是指以用纸等载体记载,表达一定思想的文字、符号、图案等内容,来证明案件事实的一部或全部的证据形式。

第七条 物证是指以物品的存在、形状、特征、质量、规格、标志等来证明案件事实的一部或全部的证据形式。

第八条 证人证言是指了解案件事实情况的人就自己知道的事实情况向执法机构或者执法人员所作的书面或口头陈述。

第九条 询问笔录是指执法人员在进行调查取证时,询问违法案件的当事人、证人时制作的笔录。

第十条 视听资料和电子数据是指以录音带、普通摄影、x射线胶片、录像带、电影胶卷、光盘、电子计算机和其他电磁方式记录储存的音像信息来证明案件事实的一部或全部的证据形式。

视听资料和电子数据包括:录音资料、录像资料、电子计算机存储的资料以及其他音像、电子资料。

第十一条 鉴定结论是指委托的法定鉴定机构,运用自己的专业知识和行业经验,对案件待证事实中的某些专门性问题在科学、客观分析的基础上作出和提供的结论性意见。

第十二条 勘验笔录和现场笔录是勘验、检查人员和现场执法人员通过自身或者借助相关仪器设备进行勘验活动,并以文字、拍照、录音、录像、绘图等形式记载现场情况而制成的笔录。

 第三章 调查取证

第十三条 各执法单位(机构)进行调查或者检查时,执法人员不得少于二人。

执法人员查处违法行为,应当出示行政执法证件。

第十四条 执法人员需要从有关单位查阅、复制与违法活动有关的记录、文件、业务函电和其他材料的,应当出示协助调查函。

第十五条 执法人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据;调取原始证据确有困难的,可以提取复制件、影印件或者抄录本,由证据提供人标明“经核对与原件无误”、注明出证日期、证据出处,并签名或者盖章

第十六条  执法人员应当收集视听资料的原始载体。收集原始载体有困难的,可以收集复制件并注明制作方法、制作时间、制作人等情况。视听资料应当附相关话语的文字记录。

第十七条 提取物证应当当场清点,出具物品清单并由执法人员、当事人签字或者以其他方式确认。当事人拒绝确认或者不在场的,应当有一至二名见证人在现场确认;无见证人或者见证人拒绝确认的,执法人员应当在物品清单上注明情况并签字。

第十八条 执法人员在调查取证时,作为证据的事实数量较大且采取抽样取证对认定案件事实没有实质影响的,可以采取抽样取证的方法。

抽样取证时,应当有当事人在场,办案人员应当制作抽样记录,对样品加贴封条,开具物品清单,由办案人员和当事人在封条和相关记录上签名或者盖章。

法律、法规、规章或者国家有关规定对抽样机构或者方式有规定的,工商行政管理机关应当委托相关机构或者按规定方式抽取样品。

第十九条 执法人员因案件的需要,向当事人、证人调查收集证言时,应制作询问笔录。

第二十条 执法人员询问当事人、证人应当单独进行,并向其说明依法享有的权利和提供伪证或者隐匿证据的法律责任。一份询问笔录不能对应2名及以上被询问人。

第二十一条 办案人员可以要求当事人及证明人提供证明材料或者与违法行为有关的其他材料,并由材料提供人在有关材料上签名或者盖章。

第二十二条 执法人员向未成年人或限制民事行为能力的人调查收集证言时,应邀请其监护人在场,并请监护人在询问笔录上签名。

第二十三条 询问笔录应当交被询问人核对;被询问人阅读有困难的,应当向其宣读。经核对无误后,由被询问人在笔录上逐页签字或者以指纹方式确认。

询问笔录有差错、遗漏的,应当允许被询问人更正或者补充,涂改部分应当由被询问人签字或者以其他方式确认;被询问人拒绝确认的,执法人员应当在笔录上注明情况并签字。 

第二十四条 执法人员在向证人调查收集证据时,可以记录、录音、录像、照相或复制。

第二十五条 对涉嫌违法行为发生的现场进行检查时,执法人员应当制作检查笔录并交当事人签字或者以其他方式确认。

当事人拒绝确认或者不在场的,应当有一至二名见证人在现场确认;无见证人或者见证人拒绝确认的,执法人员应当在检查笔录上注明情况并签字。

第二十六条 执法人员调查取证需要邮政、电信、银行等单位予以协助、配合的,应当按照国家有关规定办理。

第二十七条 执法人员不得伪造、变造证据,不得威胁、利诱他人提供证据,不得协助或诱导当事人伪造证据,不得侵害当事人的合法权益。

第二十八条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,经部门负责人批准,可以依法对与涉嫌违法行为有关的证据进行先行登记保存。

第二十九条 先行登记保存有关证据,应当当场清点,开具清单,由当事人和办案人员签名或者盖章,交当事人一份,并当场交付先行登记保存证据通知书。

先行登记保存期间,应当妥善保存证据,不得销毁或者转移。

第三十条 对于依法先行登记保存的证据,应当根据情况在七日内采取下列措施:

(一)根据情况及时采取记录、复制、拍照、录像等证据保全措施;

(二)需要鉴定的,及时送交有关部门鉴定;

(三)违法事实成立,应当予以没收的,作出行政处罚决定,没收违法物品;

(四)根据有关法律、法规规定可以查封、扣押(包括封存、扣留,下同)的,决定查封、扣押;

(五)违法事实不成立,或者违法事实成立但依法不应当予以查封、扣押或者没收的,决定解除先行登记保存措施。

 逾期未作出处理决定的,先行登记保存措施自动解除。

第三十一条  法律、法规规定查封、扣押等行政强制措施的,可以根据具体情况实施。采取强制措施的,应当告知当事人有申请行政复议和提起行政诉讼的权利。

采取查封、扣押等行政强制措施,或者解除行政强制措施,应当经工商行政管理机关负责人批准。

第三十二条  查封、扣押当事人的财物,应当当场清点,开具清单,由当事人和办案人员签名或者盖章,交当事人一份,并当场交付查封、扣押财物通知书。依法先行采取查封、扣押措施的,应当在法律、法规规定的期限内补办查封、扣押手续。

第三十三条 扣押当事人托运的物品,应当制作协助扣押通知书,通知有关运输部门协助办理,并书面通知当事人。

第三十四条  查封、扣押的财物应当妥善保管,严禁动用、调换或者损毁。

对容易腐烂、变质的物品,法律、法规规定可以直接先行处理的,或者当事人同意先行处理的,经工商行政管理机关主要负责人批准,在采取相关措施留存证据后可以先行处理。

被查封的物品,应当加贴工商行政管理机关封条,任何人不得随意动用。

第三十五条  查封、扣押的财物,经查明确实与违法行为无关或者不再需要采取查封、扣押措施的,应当解除查封、扣押措施,送达解除查封、扣押通知书,将查封、扣押的财物如数返还当事人,并由办案人员和当事人在财物清单上签名或者盖章。

第三十六条 在调查取证过程中,发现当事人以各种行为阻挠、妨碍执法人员调查取证,或转移、销毁证据的,执法人员可提出警告,如情节严重,造成恶劣影响,交由公安部门依法处理。

第三十七条 执法人员在调查过程中发现涉及犯罪的,应当按照有关规定将案件材料移送有管辖权的司法机关处理。

第三十八条 调查终结的,执法人员应当提交案件处理意见书。案件处理意见书包括当事人的基本情况、案件调查经过及违法事实和证据材料、对涉嫌违法行为的处理意见等内容。

  第三十九条 本制度自颁布之日起执行。法律、法规及规章另规定的,从其规定。

 


 

南宁市工商局行政执法告知制度

(征求意见稿) 

 

第一条  为规范工商行政执法行为,增强行政执法透明度,规范行政执法人员办案程序,特制定本制度。

第二条  本制度适用于南宁市工商局行政执法行为。包括:实施行政检查行为前和行政检查期间依法应尽的告知义务;依法作出行政处罚前应尽的告知义务和处罚后应尽的告知义务;以及按照《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《中华人民共和国行政许可法》、《广西壮族自治区行政执法程序规定》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》和国家、自治区相关规定应尽的告知义务等。

第三条  行政执法过程中,应当依法向当事人告知以下内容:

(一)告知当事人对现场检查有陈述申辩的权利。

(二)告知当事人对实施行政检查、行政处罚、行政强制、行政许可的执法人员有直接利害关系的,有权申请回避。

(三)告知当事人行政执法人员的有效执法证件。

(四)告知当事人在收到执法相关(催告书)通知书后,有陈述申辩的权利。

(五)告知当事人在作出责令停产停业、吊销许可证和执照或达到一定数额罚款时,有要求听证的权利。

(六)告知当事人对执法单位及其工作人员具体行政行为不服的,有权向上一级行政机关或者同级人民政府申请行政复议。

(七)告知当事人对执法单位及其工作人员做出的不予行政许可决定、强制执行决定、行政处罚决定不服的,或行政机关及其工作人员在行使行政职权时违反《中华人民共和国国家赔偿法》第三条、第四条的可依法向人民法院提起行政诉讼。

(八)告知当事人在接受行政执法检查、调查、处理时,应当承担的法律责任。

(九)其他应当告知当事人的相关权利。

第四条  实施检查时应有两名以上执法人员,并向当事人或有关人员出示行政执法证件表明身份,告知被查人员依法应享有的权利和依法应履行如实提供相关情况的义务。

第五条  作出行政处罚决定前,应当告知当事人违法行为事实、所承担的法律责任、适用的法律依据和依法享有的陈述申辩权;罚款数额较大的还享有要求听证的权利。

作出行政处罚决定后,应当告知当事人在收到处罚决定后,15日内到指定银行缴纳罚款(当场收缴除外),逾期不缴的加处罚款或滞纳金的数额和法律责任,并告知当事人如果对处罚结果不服的在法律规定的期限内可以向上一级行政主管部门或者同级人民政府提起行政复议,或向人民法院提起行政诉讼。

第六条  实施行政强制措施时,应当遵守《中华人民共和国行政强制法》第十八条第四款、第五款规定,尽到告知义务;

第七条  作出强制执行决定前,应当事先催告当事人履行义务。

第八条  申请人民法院强制执行前,应当催告当事人履行义务。

第九条  根据《中华人民共和国行政许可法》及相关法律、法规的规定,在实施许可事项过程中,应当履行以下告知义务:

(一)申请材料不齐全或者不符合法定形式的,一次性告知申请人需要补正的全部内容。

(二)不予行政许可的, 告知申请人依法享有申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

(三)其他按照规定应当告知申请人的其他事项。

第十条  本制度自颁布之日起施行。法律、法规及规章另有规定的,从其规定。

 


 

南宁市工商局重大行政执法案件集体讨论制度

(征求意见稿) 

 

第一条 为了建立健全民主决策机制,确保重大行政执法案件合法有效,根据有关法律法规规章规定,制定本制度。

第二条 本制度所称重大行政执法案件(以下简称重大案件)是指案件情况复杂、违法情节严重或涉案人员多、涉案标的金额较大等应当通过集体讨论决定的案件。

第三条  有下列情形之一的,为重大案件:

(一)拟作出不予行政许可决定、不予行政许可变更决定、不予行政许可延续决定、撤销行政许可决定、注销行政许可决定、撤回行政许可决定的行政许可案件。

(二)拟作出的行政处罚达到集体讨论标准的行政处罚案件。

(三)涉嫌犯罪案件;

(四)行政赔偿案件;

(五)拟对发生法律效力的行政执法行为进行纠正的案件;

(六)承办机构认为需要集体讨论决定,且报经行政机关主要负责人同意的其他案件。

第四条 案件承办机构负责提请讨论决定重大复杂案件。行政处罚案件提交集体讨论的,按照行政处罚案件集体讨论的相关规定执行(下同)。

第五条  对规定的重大疑难案件,案件承办机构应进行案件合议并提出书面的初步案件处理意见,报分管领导审批和确定讨论时间、地点及参加人员。参加人员一般由分管领导分管的科室人员组成,若需其他科室人员参加的,应报局长审批。

初步案件处理意见应当载明当事人的基本情况、案件的来源、基本事实及主要证据、办理程序、适用依据、处理意见等基本内容。

承办机构内部对案件处理意见不一致的,应当在案件处理意见中予以反映。

第六条  在确定讨论时间、地点及参加人员后,案件承办机构应及时通知相关人员,并在通知时将初步案件处理意见送交各位参加讨论人员。

第七条  参加或者列席集体讨论的人员与所讨论的案件有利害关系的,应在主动申请回避。是否回避,由主持人决定。

第八条 进行重大复杂案件集体讨论时,案件承办人员或案件承办机构负责人应首先简要介绍案件的有关情况及处理意见。

对案件有关问题不清楚的,参加讨论人员可以发问,案件承办人员或案件承办机构负责人应予以解答。

第九条 参加集体讨论的人员应根据事实和法律,独立地提出自己的意见。

第十条   集体讨论遵循民主集中制和少数服从多数的原则,经过集体讨论能够形成处理意见或决定的案件,应按集体讨论形成的意见或决定执行;不能形成一致意见或决定的,由主持人决定对案件的处理意见。主持人认为有必要另行决定的除外。

第十一条  经过集体讨论决定的行政执法案件,其处理决定由分管领导批准、签发。

第十二条  对重大疑难案件进行集体讨论,案件承办机构应制作书面记录,在参加讨论人员签字确认后,归入案卷。

第十三条  在集体讨论的重大疑难案件未作出决定或未形成正式处理意见前,参加或者列席该案集体讨论的人员应对有关情况予以保密,不得泄露有关内容。

第十四条 本制度自颁布之日起施行。法律、法规及规章另有规定的,从其规定。

 

 

 


 

南宁市工商局重大行政执法案件听证制度

(征求意见稿) 

 

第一条  为严格依法行政,规范行政处罚、行政许可听证程序,充分听取当事人的陈述和申辩,维护当事人合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《工商行政管理机关行政处罚案件听证规则》及其他规定,制定本制度。

 第二条  作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前,应当依法告知当事人有要求举行听证的权利,当事人要求听证的,应当组织听证。

法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项,或者登记机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项,应当向社会公告,并举行听证。

第三条   申请听证的期限:

   (一)属于行政许可听证的,由申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提出,登记机关应当在20日内组织听证。

(二)属于行政处罚听证的,由当事人被告知听证权利后3个工作日内提出。

第四条  听证机关举行听证应当于听证7日前,将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人,必要时予以公告。

第五条   听证主持人由听证机关分管领导指定,由非案件调查人员担任;听证设书记员一名,负责听证笔录的制作和其他事务。听证不得向当事人收取听证费用。

   第六条  听证主持人具有下列职责。

(一)决定举行听证的时间、地点和方式;

(二)决定听证的中止或者终结;

(三)将有关通知按时送达听证参加人;

(四)就案件的事实,拟作出行政决定的理由和依据询问听证参加人;

(五)要求听证参加人提供或者补充证据;

(六)维持听证秩序,对违反听证纪律的行为予以制止;

(七)对听证笔录进行审阅,并提出听证意见。

第七条  听证参加人包括当事人及其代理人,本案调查人员、证人、鉴定人。

第八条  听证主持人应当告知当事人在听证中,享有申请回避权、委托代理权、陈述申辩权、举证质证权,同时负有提交授权委托书、如实回答主持人提问、遵守听证纪律的义务。

    第九条  听证程序遵循公正、公开、高效原则。除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外,听证应当公开进行。

第十条  申请人、利害关系人可以亲自参加听证,也可以委托一至二个代理人参加听证。申请人、利害关系人认为听证主持人与该行政许可事项或该行政处罚案件有直接利害关系的,有权申请回避。主持人、听证员、书记员与当事人存在利害关系时,应当回避,是否回避,由分管领导决定。

第十一条  举行听证,属于行政许可的,审查行政许可申请的工作人员应当提供审查意见的证据理由;属于行政处罚的,调查人员提出当事人违法的事实、证据,法律依据和行政处罚建议;当事人可以提出证据,并进行申辩和质证。

第十二条  听证按下列程序进行:

(一)书记员宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务。听证主持人介绍主持人、听证员和书记员,询问核实听证参加人的身份,宣布听证开始;

(二)案件调查人员提出事实、证据、处理依据以及行政处理建议;

(三)当事人就案件的事实进行陈述和申辩,提出有关证据;

(四)当事人和案件调查人员进行质证和辩论;

(五)听取当事人的最后陈述;

(六)听证笔录交当事人审核无误后签字或者盖章。听证主持人宣布听证结束。

第十三条  听证结束后,属于行政许可听证的,应当依照《中华人民共和国行政许可法》的规定,并根据听证笔录,作出许可或不予许可决定;属于行政处罚听证的,应当依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定作出决定。

第十四条   本制度自印发之日起施行。法律、法规及规章另有规定的,从其规定。

 

 

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